北纬通信超额减持未公告法人股东触碰监管红线

发布时间：2020-02-11 05:17:14 阅读：次来源：手帕厂家

在过去的6个月里，国内股市限售股的解禁量还未及7月份单月的解禁量，但限售股东逢高减持的热情却丝毫不逊色，上市公司股东、高管忙活着套现的不在少数，北纬通信的两高管三个月就进账5000万元的真金白银。

上述两高管乃无线增值业务提供商北纬通信的董事、副总经理许建国及副总经理彭伟，二者在北纬通信上市前就已是该公司八位原始股东中的两位。

高管父母“敏感期”炒股

身兼股东和管理层的许建国和彭伟无疑是敏锐的。北纬通信去年股价一度跌至7.5元的低谷，随后一路高歌直至今年5月近24元的价位，而两位高管的减持之路就始于5月前后。

2009年4月28日，彭伟通过大宗交易减持80万股，成交均价18.62元，减持比例占总股本1.06%。两个月后的6月30日，其通过竞价交易再次减持50万股，成交均价21.19元。

许建国则分别于5月19日和6月29日通过竞价交易减持60万股、50万股，成交均价分别为22.28元、21.98元。

两个交易日，许建国、彭伟分别套现2435.8万元、2549.1万元，累计减持比例各自为1.46%、1.72%。两高管减持价格均超出2007年8月份18元的上市发行价格。

二者均为北纬通信的前五大股东，分别持有该公司680.4万股(其中453.6万股原始股加上转增后股本)，占总股本的9%，去年8月11日该部分股票解禁。

按照许建国、彭伟的承诺，其在任职期内每年所转让的股份不超过各自所持有北纬通信股份总数的25%，即分别还剩60.1万股、40.1万股可减持。

其实，上述两位高管在合规的情况下逢高套现也无可厚非，而彭伟父母此前买卖北纬通信股票却不免让人觉得有点打擦边球。

早在2008年4月7日，彭伟的父亲彭连惠在二级市场以30.44元的价格买入2000股北纬通信，随后于4月9日，在二级市场以32.5元卖出，仅在两日就获利4120元。

此番交易，彭连惠从中轻松地小赚了一把，而背后的隐晦却鲜为人知。

记者注意到，2008年4月16日为北纬通信一季报盈利增长公布的日期，同时也是上半年净利润增长10%的预告发布日。

而根据《董事、监事和高管持股及变动管理制度》相关规定，在季报、半年报等定期报告公布前30日内，上市公司董事、监事、高管人员不得买卖公司股票。此外，也不得在业绩预告、业绩快报公告前10日内买卖本公司股票。

彭连惠在4月7日至9日买卖北纬通信股票的举动显然与上述监管禁令格格不入。

然而，身为高管的彭伟虽然不是顶风作案者，但彭连惠和彭伟之间的“父子”关系让彭连惠在此高管禁售期的交易却显得不那么阳光。

对此现象，昨日记者致电上海著名律师宋一欣时其认为，法律上没有对高管亲属的交易有如董监事、高管人员的限制，但是否涉及内幕交易不好说，还要看具体情况。

原始法人股东触碰5%监管红线

不过，在众多减持的股东之中，也不乏浑水摸鱼的。自2008年8月11日首发限售股解禁后，北纬通信上市前八大原始股东之一的海南鑫宏实业投资有限公司就开始了连续抛售。

海南鑫宏实业持有395.39万股的原始股(转增后为593.08万股)，占总股本7.85%。2008年8月，其通过大宗交易转让225万股，约2.98%的股份，海南鑫宏仍持有368.08万股无限售条件流通股，占总股本的4.87%。之后，海南鑫宏在第四季度再次抛售30万股北纬通信，所持股份为338万股，约占总股本4.48%。

时至今年一季度末，海南鑫宏所持纬通信仅为152.6万股，约占总股本2%。据此测算，海南鑫宏继去年减持3.37%后，于今年一季度又抛售了北纬通信2.48%的股份，累计减持比例接近5.85%。

值得注意的是，当海南鑫宏减持比例约3%时曾主动向外披露了权益变动报告书，而在减持比例达5%时却只字未提权益变动。

昨日，记者致电北纬通信证券事务代表欲核实相关减持情况时，她表示，现在不方便，请于工作时间询问。

根据《上市公司收购管理办法》的相关规定，持股超过5%以上的海南鑫宏在减持比例达5%时应在3日内编制权益变动报告书主动向交易所、上市公司等告知，并将其公告。而在报告期、作出报告、公告后2日后才可以进行下一步的减持或增持行为。

然而，截至一季度末，海南鑫宏悄然减持北纬通信股份的比例累计近5.85%，远超过监管规定的5%警戒线，而其具体减持情况在上市公司公告中也未有只言片语的表露。

宋一欣也认为，海南鑫宏应该在减持比例达5%时就主动披露权益变动报告，在3%时披露权益变动而之后未在5%时披露，有点欠缺。